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加加食品及股东湖南卓越遭罚80万 涉多项信披违法违规行为

祖【国】网财【经】2月13讯 据证监【会】网站消息,湖南证监局【发】布关【于】【对】加加食品集团股份【有】限公司(【以】【下】简称加加食品【可】【能】公司 证券代码:002650)、湖南卓越投资【有】限公司(【以】【下】简称湖南卓越)、【时】任加加食品、湖南卓越【法】【定】代表【人】、董【事】【长】、实际控制【人】杨振、【时】任加加食品副董【事】【长】杨【子】江、【时】任加加食品董【事】、财务总监段维嵬、【时】任加加食品董【事】、总【经】理刘永交、【时】任加加食品董【事】、董【事】【会】秘书彭杰、【时】任加加食品管理【中】心党支【部】书记王彦武【的】【行】政处罚决【定】书。

依据《【中】华【国】【人】共【和】【国】证券【法】》(【以】【下】简称《证券【法】》)【的】【有】关规【定】,湖南证监局【对】“加加食品”及其控股股东“湖南卓越”涉嫌信息披露违【法】违规【一】案【进】【行】【了】立案调查、审理,并依【法】向当【事】【人】告知【了】【作】【出】【行】政处罚【的】【事】实、理由、依据及当【事】【人】依【法】享【有】【的】权利。应当【事】【人】【的】申请,湖南证监局举【行】【了】听证【会】,听取当【事】【人】【的】陈述【和】申辩。【本】案现已调查、审理终结。

【经】查明,当【事】【人】存【在】【以】【下】违【法】【事】实:

【一】、未及【时】披露控股股东非【经】营性高丽占【用】情况

2018【年】2月9、2月11,因迫【于】外【部】债务压力,加加食品、湖南卓越实际控制【人】、【时】任董【事】【长】杨振指示加加食品财务【人】员将加加食品2,400万元转给其指【定】【的】【自】然【人】刘某渝,将3,000万元转给加加食品控股股东湖南卓越控制【的】湖南派仔食品【有】限公司(【以】【下】简称“湖南派仔”),公司【时】任董【事】、财务总监段维嵬代杨振签字审批【同】意付款,公司【时】任董【事】、总【经】理刘永交,公司【时】任董【事】、董【事】【会】秘书彭杰,公司【时】任监【事】王彦武知悉【上】述高丽转账【事】项。

【上】述【两】笔转账金额合计5400万元,占公司2017【年】【年】报【经】审计净资【产】【的】2.62%,未【经】公司董【事】【会】、监【事】【会】、【经】理办公【会】审议,【在】【事】项【发】【生】【时】,未通【过】临【时】公告予【以】及【时】披露,截至2018【年】5月28【前】述高丽占【用】已【全】【部】归【还】。

加加食品【对】【上】述违【法】【行】【为】【的】直接负责【的】【主】管【人】员【为】杨振、其【他】直接责任【人】员【为】段维嵬、刘永交、彭杰、王彦武;

湖南卓越【作】【为】加加食品控股股东指使【上】市公司实施【上】述【行】【为】,直接负责【的】【主】管【人】员【为】杨振。

【二】、未按规【定】披露与控股股东关联【方】交易情况

2017【年】3月7至2018【年】1月30,【为】向外【部】保理等机构融资【可】【能】帮助湖南卓越【对】外借款提供质押,杨振指使加加食品财务【人】员收集公司【出】纳保管【的】银【行】U盾、密码,公司财务副总监保管【的】复核U盾、密码,交给湖南卓越财务总监蔡某珍,由蔡某珍指使湖南卓越【会】计周某铭使【用】加加食品【的】银【行】U盾、密码,通【过】网【上】银【行】向关联【方】宁夏【可】【可】历史教训【生】物【工】程【有】限公司(【以】【下】简称“宁夏【可】【可】历史教训”)、宁夏玉蜜淀粉【有】限公司(【以】【下】简称“宁夏玉蜜淀粉”)开具商业承兑汇票合计金额69,880万元,向杨振指【定】【的】深圳市农耕世纪农业科技开【发】【有】限公司(【以】【下】简称“农耕世纪”)开具商业承兑汇票2000万元,公司【时】任副董【事】【长】杨【子】江知悉、参与【上】述关联交易【事】项。

【上】述向宁夏【可】【可】历史教训、宁夏玉蜜淀粉开具【的】合计69,880万元商业承兑汇票【中】,【有】3,000万元汇票被宁夏【可】【可】历史教训转回加加食品,未实际使【用】;【有】66,880万元汇票由杨振指使蔡某珍让宁夏【可】【可】历史教训、宁夏玉蜜淀粉财务【人】员向外【部】保理等机构背书贴现【可】【能】【用】【于】湖南卓越【对】外借款提供质押,其【中】,63,880万元汇票被贴现,贴现金额合计59,741.22万元,最终均被湖南卓越【可】【能】杨振使【用】,3000万元汇票被【用】【于】【为】湖南卓越【对】外借款提供质押。

【上】述向农耕世纪开具【的】2,000万元商业承兑汇票,被【用】【于】湖南卓越向农耕世纪借款2,000万元提供质押。

【上】述合计开具71,880万元商业承兑汇票【的】关联交易【事】项,占公司2017【年】【经】审计净资【产】【的】34.91%,未【经】加加食品董【事】【会】、监【事】【会】、【经】理办公【会】审议,【不】具【有】真实【的】交易背景,【在】【事】项【发】【生】【时】,均未按照规【定】予【以】披露;截至2018【年】9月28,【前】述商业承兑汇票已【全】【部】结清。

加加食品【对】【上】述违【法】【行】【为】【的】直接负责【的】【主】管【人】员【为】杨振、其【他】直接责任【人】员【为】杨【子】江;

湖南卓越【作】【为】加加食品控股股东指使【上】市公司实施【上】述【行】【为】,直接负责【的】【主】管【人】员【为】杨振。

【三】、未及【时】披露【为】控股股东提供担保情况

2017【年】11月杨振使【用】加加食品【的】公章,【以】加加食品【的】名义【为】湖南卓越【对】外借款提供担保,合计金额29,500万元,占公司2017【年】【年】报【经】审计净资【产】【的】14.33%,未【经】加加食品董【事】【会】、监【事】【会】、【经】理办公【会】审议,【在】【事】项【发】【生】【时】,未通【过】临【时】公告予【以】及【时】披露,公司【时】任副董【事】【长】杨【子】江知悉、参与【上】述【对】外担保【事】项;截至2018【年】9月28,【前】述违规担保已【全】【部】解除。

加加食品【对】【上】述违【法】【行】【为】【的】直接负责【的】【主】管【人】员【为】杨振、其【他】直接责任【人】员【为】杨【子】江;

湖南卓越【作】【为】加加食品控股股东指使【上】市公司实施【上】述【行】【为】,直接负责【的】【主】管【人】员【为】杨振。

【以】【上】【事】实,【有】相关合【同】、银【行】高丽流水、【工】商登记资料、公司相关公告、董【事】【会】【会】议文件、股东【会】【会】议文件【以】及相关当【事】【人】询【问】笔录等证据证明,足【以】认【定】。

根据当【事】【人】违【法】【行】【为】【的】【事】实、性质、情节与社【会】危害程度,依据《证券【法】》第【一】百九【十】【三】条【的】规【定】,湖南证监局决【定】:

【一】、【对】加加食品给予警告,并处【以】罚款40万元;

【二】、【对】湖南卓越给予警告,并处【以】罚款40万元;

【三】、【对】杨振给予警告,并处【以】罚款20万元,其【中】【作】【为】加加食品直接负责【的】【主】管【人】员罚款10万元,【作】【为】湖南卓越直接负责【的】【主】管【人】员罚款10万元;

四、【对】杨【子】江、段维嵬给予警告,并【分】别处【以】罚款5万元;

五、【对】刘永交、彭杰、王彦武给予警告,并【分】别处【以】罚款3万元。

《证券【法】》第【一】百九【十】【三】条:【发】【行】【人】、【上】市公司【可】【能】者其【他】信息披露义务【人】未按照规【定】披露信息,【可】【能】者【所】披露【的】信息【有】虚假记载、误导性陈述【可】【能】者重【大】遗漏【的】,责令改正,给予警告,并处【以】【三】【十】万元【以】【上】六【十】万元【以】【下】【的】罚款。【对】直接负责【的】【主】管【人】员【和】其【他】直接责任【人】员给予警告,并处【以】【三】万元【以】【上】【三】【十】万元【以】【下】【的】罚款。 【发】【行】【人】、【上】市公司【可】【能】者其【他】信息披露义务【人】未按照规【定】报送【有】关报告,【可】【能】者报送【的】报告【有】虚假记载、误导性陈述【可】【能】者重【大】遗漏【的】,责令改正,给予警告,并处【以】【三】【十】万元【以】【上】六【十】万元【以】【下】【的】罚款。【对】直接负责【的】【主】管【人】员【和】其【他】直接责任【人】员给予警告,并处【以】【三】万元【以】【上】【三】【十】万元【以】【下】【的】罚款。 【发】【行】【人】、【上】市公司【可】【能】者其【他】信息披露义务【人】【的】控股股东、实际控制【人】指使【从】【事】【前】【两】款违【法】【行】【为】【的】,依照【前】【两】款【的】规【定】处罚。

【以】【下】【是】原文:

祖【国】证券监督管理委员【会】湖南监管局【行】政处罚决【定】书[2020]1号

当【事】【人】:加加食品集团股份【有】限公司(【以】【下】简称“加加食品”【可】【能】“公司”),住【所】:湖南省宁乡【经】济技术开【发】区。

当【事】【人】:湖南卓越投资【有】限公司(【以】【下】简称“湖南卓越”),住【所】:湖南省宁乡市。

当【事】【人】:杨振,男,1962【年】12月【出】【生】,【时】任加加食品、湖南卓越【法】【定】代表【人】、董【事】【长】、实际控制【人】,住址:【长】沙市开福区。

当【事】【人】:杨【子】江,男,1987【年】1月【出】【生】,【时】任加加食品副董【事】【长】,住址:【长】沙市开福区。

当【事】【人】:段维嵬,男,1975【年】2月【出】【生】,【时】任加加食品董【事】、财务总监,住址:【长】沙市【天】心区。

当【事】【人】:刘永交,男,1960【年】11月【出】【生】,【时】任加加食品董【事】、总【经】理,住址:湖南省宁乡市。

当【事】【人】:彭杰,男,1980【年】6月【出】【生】,【时】任加加食品董【事】、董【事】【会】秘书,住址:湘潭市雨湖区。

当【事】【人】:王彦武,女,1979【年】4月【出】【生】,【时】任加加食品管理【中】心党支【部】书记,住址:湖南省宁乡市。

依据《【中】华【国】【人】共【和】【国】证券【法】》(【以】【下】简称《证券【法】》)【的】【有】关规【定】,【我】局【对】“加加食品”及其控股股东“湖南卓越”涉嫌信息披露违【法】违规【一】案【进】【行】【了】立案调查、审理,并依【法】向当【事】【人】告知【了】【作】【出】【行】政处罚【的】【事】实、理由、依据及当【事】【人】依【法】享【有】【的】权利。应当【事】【人】【的】申请,【我】局举【行】【了】听证【会】,听取当【事】【人】【的】陈述【和】申辩。【本】案现已调查、审理终结。

【经】查明,当【事】【人】存【在】【以】【下】违【法】【事】实:

【一】、未及【时】披露控股股东非【经】营性高丽占【用】情况

2018【年】2月9、2月11,因迫【于】外【部】债务压力,加加食品、湖南卓越实际控制【人】、【时】任董【事】【长】杨振指示加加食品财务【人】员将加加食品2,400万元转给其指【定】【的】【自】然【人】刘某渝,将3,000万元转给加加食品控股股东湖南卓越控制【的】湖南派仔食品【有】限公司(【以】【下】简称“湖南派仔”),公司【时】任董【事】、财务总监段维嵬代杨振签字审批【同】意付款,公司【时】任董【事】、总【经】理刘永交,公司【时】任董【事】、董【事】【会】秘书彭杰,公司【时】任监【事】王彦武知悉【上】述高丽转账【事】项。

【上】述【两】笔转账金额合计5400万元,占公司2017【年】【年】报【经】审计净资【产】【的】2.62%,未【经】公司董【事】【会】、监【事】【会】、【经】理办公【会】审议,【在】【事】项【发】【生】【时】,未通【过】临【时】公告予【以】及【时】披露,截至2018【年】5月28【前】述高丽占【用】已【全】【部】归【还】。

加加食品【对】【上】述违【法】【行】【为】【的】直接负责【的】【主】管【人】员【为】杨振、其【他】直接责任【人】员【为】段维嵬、刘永交、彭杰、王彦武;

湖南卓越【作】【为】加加食品控股股东指使【上】市公司实施【上】述【行】【为】,直接负责【的】【主】管【人】员【为】杨振。

【二】、未按规【定】披露与控股股东关联【方】交易情况

2017【年】3月7至2018【年】1月30,【为】向外【部】保理等机构融资【可】【能】帮助湖南卓越【对】外借款提供质押,杨振指使加加食品财务【人】员收集公司【出】纳保管【的】银【行】U盾、密码,公司财务副总监保管【的】复核U盾、密码,交给湖南卓越财务总监蔡某珍,由蔡某珍指使湖南卓越【会】计周某铭使【用】加加食品【的】银【行】U盾、密码,通【过】网【上】银【行】向关联【方】宁夏【可】【可】历史教训【生】物【工】程【有】限公司(【以】【下】简称“宁夏【可】【可】历史教训”)、宁夏玉蜜淀粉【有】限公司(【以】【下】简称“宁夏玉蜜淀粉”)开具商业承兑汇票合计金额69,880万元,向杨振指【定】【的】深圳市农耕世纪农业科技开【发】【有】限公司(【以】【下】简称“农耕世纪”)开具商业承兑汇票2000万元,公司【时】任副董【事】【长】杨【子】江知悉、参与【上】述关联交易【事】项。

【上】述向宁夏【可】【可】历史教训、宁夏玉蜜淀粉开具【的】合计69,880万元商业承兑汇票【中】,【有】3,000万元汇票被宁夏【可】【可】历史教训转回加加食品,未实际使【用】;【有】66,880万元汇票由杨振指使蔡某珍让宁夏【可】【可】历史教训、宁夏玉蜜淀粉财务【人】员向外【部】保理等机构背书贴现【可】【能】【用】【于】湖南卓越【对】外借款提供质押,其【中】,63,880万元汇票被贴现,贴现金额合计59,741.22万元,最终均被湖南卓越【可】【能】杨振使【用】,3000万元汇票被【用】【于】【为】湖南卓越【对】外借款提供质押。

【上】述向农耕世纪开具【的】2,000万元商业承兑汇票,被【用】【于】湖南卓越向农耕世纪借款2,000万元提供质押。

【上】述合计开具71,880万元商业承兑汇票【的】关联交易【事】项,占公司2017【年】【经】审计净资【产】【的】34.91%,未【经】加加食品董【事】【会】、监【事】【会】、【经】理办公【会】审议,【不】具【有】真实【的】交易背景,【在】【事】项【发】【生】【时】,均未按照规【定】予【以】披露;截至2018【年】9月28,【前】述商业承兑汇票已【全】【部】结清。

加加食品【对】【上】述违【法】【行】【为】【的】直接负责【的】【主】管【人】员【为】杨振、其【他】直接责任【人】员【为】杨【子】江;

湖南卓越【作】【为】加加食品控股股东指使【上】市公司实施【上】述【行】【为】,直接负责【的】【主】管【人】员【为】杨振。

【三】、未及【时】披露【为】控股股东提供担保情况

2017【年】11月杨振使【用】加加食品【的】公章,【以】加加食品【的】名义【为】湖南卓越【对】外借款提供担保,合计金额29,500万元,占公司2017【年】【年】报【经】审计净资【产】【的】14.33%,未【经】加加食品董【事】【会】、监【事】【会】、【经】理办公【会】审议,【在】【事】项【发】【生】【时】,未通【过】临【时】公告予【以】及【时】披露,公司【时】任副董【事】【长】杨【子】江知悉、参与【上】述【对】外担保【事】项;截至2018【年】9月28,【前】述违规担保已【全】【部】解除。

加加食品【对】【上】述违【法】【行】【为】【的】直接负责【的】【主】管【人】员【为】杨振、其【他】直接责任【人】员【为】杨【子】江;

湖南卓越【作】【为】加加食品控股股东指使【上】市公司实施【上】述【行】【为】,直接负责【的】【主】管【人】员【为】杨振。

【以】【上】【事】实,【有】相关合【同】、银【行】高丽流水、【工】商登记资料、公司相关公告、董【事】【会】【会】议文件、股东【会】【会】议文件【以】及相关当【事】【人】询【问】笔录等证据证明,足【以】认【定】。

公司【时】任董【事】、财务总监段维嵬【在】陈述、申辩意【见】【中】提【出】:

加加食品实际控制【人】违规占【用】公司高丽,并非其【本】【人】及管理层【成】员纵容【所】致,更非合谋【而】【为】;未及【时】披露【上】述违规【事】项系【出】【于】保障被占【用】高丽【的】顺利收回,其【本】【人】【不】存【在】故意违反信息披露相关规【定】【的】情形, 且未及【时】披露【上】市违规【事】项最终未【对】【上】市公司、投资者造【成】实质损失及危害【后】果,请求减免处罚。

针【对】【上】述意【见】,【我】局认【为】,根据《证券【法】》第六【十】八条第【三】款、第【一】百九【十】【三】条;《【上】市公司信息披露管理办【法】》第五【十】八条等规【定】,【上】市公司信息披露存【在】虚假记载、误导性陈述【可】【能】者重【大】遗漏,【上】市公司董【事】、监【事】、高级管理【人】员应当承担相应责任,除非其【能】够证明已【经】履【行】勤勉尽责义务。段维嵬【作】【为】加加食品【时】任财务总监,负【有】调配企业营运高丽【的】职责,且【对】【前】述高丽占【用】【行】【为】【的】信息披露及【时】性、真实性、准确性【和】完整性负【有】【法】【定】责任。现已查明,段维嵬知悉该【事】项并代董【事】【长】签字将公司高丽转【出】,导致公司高丽被实际控制【人】占【用】,违规【行】【为】【发】【生】【后】,段维嵬并未向监管【部】门报告【可】【能】督促公司按照规【定】及【时】披露,其陈述、申辩理由并【不】【能】证明其已依【法】履职【可】【能】已尽【到】忠诚勤勉义务,且其签字【行】【为】直接导致【了】占【用】【行】【为】【的】【发】【生】,【对】【于】当【事】【人】【在】申辩【时】提及【的】危害【后】果等情节,【我】局【在】给予【行】政处罚【时】已充【分】考虑。

综【上】【所】述,【我】局【对】【上】述当【事】【人】【的】陈述、申辩意【见】【不】予采纳。

根据当【事】【人】违【法】【行】【为】【的】【事】实、性质、情节与社【会】危害程度,依据《证券【法】》第【一】百九【十】【三】条【的】规【定】,【我】局决【定】:

【一】、【对】加加食品给予警告,并处【以】罚款40万元;

【二】、【对】湖南卓越给予警告,并处【以】罚款40万元;

【三】、【对】杨振给予警告,并处【以】罚款20万元,其【中】【作】【为】加加食品直接负责【的】【主】管【人】员罚款10万元,【作】【为】湖南卓越直接负责【的】【主】管【人】员罚款10万元;

四、【对】杨【子】江、段维嵬给予警告,并【分】别处【以】罚款5万元;

五、【对】刘永交、彭杰、王彦武给予警告,并【分】别处【以】罚款3万元。

【上】述当【事】【人】应【自】收【到】【本】处罚决【定】书【之】【起】15内,将罚款汇交祖【国】证券监督管理委员【会】,开户银【行】:【中】信银【行】首【都】【分】【行】营业【部】,账号:7111010189800000162,由该【行】直接【上】缴【国】库,并将注【有】当【事】【人】名称【的】付款凭证复印件送【我】局备案。当【事】【人】如果【对】【本】处罚决【定】【不】服,【可】【在】收【到】【本】处罚决【定】书【之】【起】60内向祖【国】证券监督管理委员【会】申请【行】政复议,【也】【可】【在】收【到】【本】处罚决【定】书【之】【起】6【个】月内直接向【有】管辖权【的】【国】【人】【法】院提【起】【行】政诉讼。

湖南证监局

2020【年】2月3

(责任编辑:蒋柠潞)



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